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财路基金无资格人员从事基金销售 被停销售业务6个月

时间:2019-03-15    点击: 次    来源:不详    作者:佚名 - 小 + 大

 3月12日,苏州财路基金销售有限公司因聘用无基金销售业务资格人员从事基金销售业务等违规行为被江苏证监局采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

  经查,苏州财路基金销售有限公司存在以下违规行为:

  一、业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款的规定。

  二、未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度,不符合《证券投资基金销售管理办法》第六十条相关规定。

  三、公司销售的多支基金产品未经评级或评级不达标就上线销售,未有效执行公司制定的基金销售业务制度,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第十五条和《证券投资基金销售管理办法》第五十五条的规定。

  四、网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料,公司回访发现已开户的客户中有非本人开户的情况。公司未根据反洗钱法规相关要求识别客户身份,未核对客户的有效身份证件,未留存客户有效身份证件的复印件或影印件,不符合《证券投资基金销售管理办法》第六十四条规定。

  以上事实有《关于苏州财路基金销售有限公司现场检查事实确认书》及江苏证监局监管人员在现场检查中收集的证据证明。

  江苏证监局前期向苏州财路基金销售有限公司告知了作出措施的事实、理由、依据及苏州财路基金销售有限公司享有的权利。苏州财路基金销售有限公司提交了陈述、申辩意见,江苏证监局进行了逐一复核,主要如下:

  一是苏州财路基金销售有限公司辩称符啸愚入职后处于熟悉公司业务和学习阶段,未实际开展销售工作,也没有开发客户。经过调阅公司材料,综合判断苏州财路基金销售有限公司聘用无基金销售业务资格人员从事基金销售业务。

  二是苏州财路基金销售有限公司辩称虽未制定对基金产品和投资人进行匹配的相关制度,但是在业务系统里有设置。认为,中国证监会规章明确要求证券期货经营机构制定适当性管理制度,苏州财路基金销售有限公司未制定该制度明显违规。

  三是苏州财路基金销售有限公司辩称虽然公司销售了不达标的产品,但公司取得了相关基金管理人的营业执照和公司的介绍,对该部分产品按照审批流程报总经理同意后上线。江苏证监局认为苏州财路基金销售有限公司将评级不达标的产品按照审批流程报总经理同意后上线,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第五十五条的规定,反映出公司内控的不完善不健全。

  四是苏州财路基金销售有限公司辩称委托支付机构进行身份识别,但是未能提交《证券投资基金销售管理办法》所规定的与委托机构签定的的相关合同、协议或其他书面文件。

  综上,江苏证监局认为苏州财路基金销售有限公司申辩理由均不成立。

  江苏证监局表示,苏州财路基金销售有限公司在内部控制、投资者适当性和人员资格管理等方面存在较大问题和风险隐患。按照《证券投资基金销售管理办法》第八十七条,现对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

责任编辑:公司观察

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